Prenez contact avec nous
 Durée 21 heures

Plan du cours

Les bases de la Conformité et de la gestion des risques de conformité

  • Comprendre la Conformité et les risques qui y sont associés
    • Quels sont les domaines importants ?
    • Qui sont les parties prenantes des Agents de conformité et des Agents de déclaration des opérations de blanchiment d'argent ?
    • Comprendre et atténuer les risques de non-conformité

Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité

  • Comprendre une approche de gestion des risques
  • L'impact sur l'entreprise – positif et négatif – de la mise en place d'une approche de gestion des risques

Conformité et gouvernance d'entreprise

  • Qu'est-ce que la gouvernance d'entreprise ?
  • Comment interagit-elle avec la Conformité ?
  • Qui sont les parties prenantes ?
  • Principes de gouvernance d'entreprise
  • Comités de direction
  • Codes et lignes directrices
  • Gouvernance d'entreprise et prévention du crime financier

Contrôles et vérifications de conformité

  • Quelles sont les attentes des régulateurs ?
  • Créer un programme de surveillance de la conformité

Autres considérations en matière de crime financier

  • Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
  • Fraude
  • Protection des données et sécurité de l'information
    • Informations personnelles et sensibles
    • Politiques de protection des données
  • Traffic d'influence et corruption
    • UK Bribery Act 2010
    • USA Foreign & Corrupt Practices Act
    • Autres domaines à prendre en compte
  • Impact du Brexit
  • Abus de marché et insider trading
  • Sanctions

Crime financier dans les affaires internationales, les centres offshore et auprès des clients à fort patrimoine net

  • Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les affaires internationales, les centres offshore et les clients à fort patrimoine net ?
  • Quels sont les principaux risques liés à la conduite de ces activités ?

L'avenir

  • Où se situent aujourd'hui les points chauds de la Conformité et de sa gestion des risques… ?

Nombre de participants


Prix par participant

Nos clients témoignent (2)

Cours à venir

Catégories Similaires