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Durée 21 heures
Plan du cours
Les bases de la Conformité et de la gestion des risques de conformité
- Comprendre la Conformité et les risques qui y sont associés
- Quels sont les domaines importants ?
- Qui sont les parties prenantes des Agents de conformité et des Agents de déclaration des opérations de blanchiment d'argent ?
- Comprendre et atténuer les risques de non-conformité
Créer et gérer un cadre de gestion des risques de conformité
- Comprendre une approche de gestion des risques
- L'impact sur l'entreprise – positif et négatif – de la mise en place d'une approche de gestion des risques
Conformité et gouvernance d'entreprise
- Qu'est-ce que la gouvernance d'entreprise ?
- Comment interagit-elle avec la Conformité ?
- Qui sont les parties prenantes ?
- Principes de gouvernance d'entreprise
- Comités de direction
- Codes et lignes directrices
- Gouvernance d'entreprise et prévention du crime financier
Contrôles et vérifications de conformité
- Quelles sont les attentes des régulateurs ?
- Créer un programme de surveillance de la conformité
Autres considérations en matière de crime financier
- Blanchiment d'argent et financement du terrorisme – un regard neuf
- Fraude
- Protection des données et sécurité de l'information
- Informations personnelles et sensibles
- Politiques de protection des données
- Traffic d'influence et corruption
- UK Bribery Act 2010
- USA Foreign & Corrupt Practices Act
- Autres domaines à prendre en compte
- Impact du Brexit
- Abus de marché et insider trading
- Sanctions
Crime financier dans les affaires internationales, les centres offshore et auprès des clients à fort patrimoine net
- Pourquoi les criminels financiers ciblent-ils les affaires internationales, les centres offshore et les clients à fort patrimoine net ?
- Quels sont les principaux risques liés à la conduite de ces activités ?
L'avenir
- Où se situent aujourd'hui les points chauds de la Conformité et de sa gestion des risques… ?
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique