Cursusaanbod
Institutioneel Module: Fundamenten van Due Diligence
- Overzicht van due diligence-frameworks in financiële instellingen
- Bestuursstructuren, verantwoordelijkheid en rapportagepaden
- Integratie met risicomanagement- en interne controle-systemen
- Aanpassing van due diligence aan de organisatiestrategie en compliancecultuur
Management Module: Leiderschap en Supervisie
- Verantwoordelijkheden van bestuur en executief management in compliance-supervisie
- Instellen van compliancecomités en verantwoordingsmechanismen
- Prestatiemonitoring, escalateprocedures en planning voor correctieve maatregelen
- Ethisch leiderschap en besluitvormingskaders
Marketing en Verkoop Module: Ethisch Handelen en Klanttransparantie
- Due diligence in klantwerving en marketingactiviteiten
- Conflictbeheer en transparantie in onthullingen
- Zorg voor gegevensbescherming en toestemming in klantcommunicatie
- Monitoren van verkooppraktijken voor compliance en reputatierisico's
Technische Module: Operationele en Gegevens Due Diligence
- Mappen van gegevensstromen en identificeren van gevoelige informatie
- Evaluatie van systeemcontroles en cybersecurity-status
- Integratie van technisch risico-onderzoek in compliance-controles
- Tools en automatisering voor due diligence-gegevensverzameling en -rapportage
Financiële Module: Financiële Integriteit en Risico-analyse
- Beoordelen van financiële prestaties, solvabiliteit en liquiditeitsindicateurs
- Evalueren van tegengangers en leveranciers op financiële stabiliteit
- Voorkomen van financieel misdaad: AML, CFT en sanctiescreening
- Foutopsporing, interne audits en rode vlag-indicateurs
Juridische en Regulerings Module: CRS, FATCA en Globale Compliance-plichten
- Inzicht in de Common Reporting Standard (CRS) en FATCA-vereisten
- Due diligence voor belastingresidentie, indicarezoek en zelf-certificeringen
- Belangrijke juridische kaders: OECD, MCAA en nationale implementatie
- Beheer van sancties, herstel en rapportageverplichtingen
Module over Milieu, Veiligheid en Bedrijfsintegriteit
- Integratie van ESG in due diligence-praktijken
- EHS-compliance binnen financiële en operationele activiteiten
- Bedrijfsintegriteitsbeleid en anti-corruptie-maatregelen
- Rapportage van duurzaamheidsrisico's en compliancekloven
Informatietechnologie Module: Gegevensgovernance en Security Compliance
- IT-governance-kaders en digital risk management
- Standaarden voor gegevensintegriteit, -bewaring en -traceerbaarheid
- Regulatorische compliance in digitale transformatie en AI-toepassing
- Incident response, disaster recovery en resilience planning
Integratie Module: Bestuurs-, Risico- en Auditbereidheid
- Samenvoegen van due diligence-resultaten over afdelingen heen
- Creëren van geïntegreerde compliance-dashboard en rapportagesystemen
- Voorbereiden op externe audits en regelgevende inspecties
- Ontwikkelen van continue verbeter- en trainingplannen
Casestudies en Praktische Oefeningen
- Beoordeling en classificatie van voorbeeldklant- en leverancier-due diligence-bestanden
- Simulatie van een meervoudig module-risico-evaluatiescenario
- Ontwikkelen van een correctieve actie- en monitoringplan
Samenvatting en Volgende Stappen
Vereisten
- Kennis van financiële compliance- en risicomanagementprocessen
- Vertrouwdheid met basisbelasting-, regulerings- of AML/KYC-concepten
- Ervaring in klantonboarding of bestuurlijke functies is voordelig
Publiek
- Compliance- en risicomanagementmedewerkers
- Juridische en auditprofessionals
- Operationele, financiële en IT-managers die betrokken zijn bij due diligence-processen
Getuigenissen (4)
Ervaring van de trainer en zijn manier om de inhoud over te brengen
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Cursus - FinOps
Automatisch vertaald
Persoonlijke service gericht op mijn behoeften
ANN - New Vitality Clinic
Cursus - GnuCash for Business Accounting
Automatisch vertaald
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Cursus - Financial Markets
Automatisch vertaald
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Cursus - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Automatisch vertaald