Cursusaanbod

Institutioneel Module: Fundamenten van Due Diligence

  • Overzicht van due diligence-frameworks in financiële instellingen
  • Bestuursstructuren, verantwoordelijkheid en rapportagepaden
  • Integratie met risicomanagement- en interne controle-systemen
  • Aanpassing van due diligence aan de organisatiestrategie en compliancecultuur

Management Module: Leiderschap en Supervisie

  • Verantwoordelijkheden van bestuur en executief management in compliance-supervisie
  • Instellen van compliancecomités en verantwoordingsmechanismen
  • Prestatiemonitoring, escalateprocedures en planning voor correctieve maatregelen
  • Ethisch leiderschap en besluitvormingskaders

Marketing en Verkoop Module: Ethisch Handelen en Klanttransparantie

  • Due diligence in klantwerving en marketingactiviteiten
  • Conflictbeheer en transparantie in onthullingen
  • Zorg voor gegevensbescherming en toestemming in klantcommunicatie
  • Monitoren van verkooppraktijken voor compliance en reputatierisico's

Technische Module: Operationele en Gegevens Due Diligence

  • Mappen van gegevensstromen en identificeren van gevoelige informatie
  • Evaluatie van systeemcontroles en cybersecurity-status
  • Integratie van technisch risico-onderzoek in compliance-controles
  • Tools en automatisering voor due diligence-gegevensverzameling en -rapportage

Financiële Module: Financiële Integriteit en Risico-analyse

  • Beoordelen van financiële prestaties, solvabiliteit en liquiditeitsindicateurs
  • Evalueren van tegengangers en leveranciers op financiële stabiliteit
  • Voorkomen van financieel misdaad: AML, CFT en sanctiescreening
  • Foutopsporing, interne audits en rode vlag-indicateurs

Juridische en Regulerings Module: CRS, FATCA en Globale Compliance-plichten

  • Inzicht in de Common Reporting Standard (CRS) en FATCA-vereisten
  • Due diligence voor belastingresidentie, indicarezoek en zelf-certificeringen
  • Belangrijke juridische kaders: OECD, MCAA en nationale implementatie
  • Beheer van sancties, herstel en rapportageverplichtingen

Module over Milieu, Veiligheid en Bedrijfsintegriteit

  • Integratie van ESG in due diligence-praktijken
  • EHS-compliance binnen financiële en operationele activiteiten
  • Bedrijfsintegriteitsbeleid en anti-corruptie-maatregelen
  • Rapportage van duurzaamheidsrisico's en compliancekloven

Informatietechnologie Module: Gegevensgovernance en Security Compliance

  • IT-governance-kaders en digital risk management
  • Standaarden voor gegevensintegriteit, -bewaring en -traceerbaarheid
  • Regulatorische compliance in digitale transformatie en AI-toepassing
  • Incident response, disaster recovery en resilience planning

Integratie Module: Bestuurs-, Risico- en Auditbereidheid

  • Samenvoegen van due diligence-resultaten over afdelingen heen
  • Creëren van geïntegreerde compliance-dashboard en rapportagesystemen
  • Voorbereiden op externe audits en regelgevende inspecties
  • Ontwikkelen van continue verbeter- en trainingplannen

Casestudies en Praktische Oefeningen

  • Beoordeling en classificatie van voorbeeldklant- en leverancier-due diligence-bestanden
  • Simulatie van een meervoudig module-risico-evaluatiescenario
  • Ontwikkelen van een correctieve actie- en monitoringplan

Samenvatting en Volgende Stappen

Vereisten

  • Kennis van financiële compliance- en risicomanagementprocessen
  • Vertrouwdheid met basisbelasting-, regulerings- of AML/KYC-concepten
  • Ervaring in klantonboarding of bestuurlijke functies is voordelig

Publiek

  • Compliance- en risicomanagementmedewerkers
  • Juridische en auditprofessionals
  • Operationele, financiële en IT-managers die betrokken zijn bij due diligence-processen
 21 Uren

Aantal deelnemers


Prijs per deelnemer

Getuigenissen (4)

Voorlopige Aankomende Cursussen

Gerelateerde categorieën