Plan du cours
Introduction
Aperçu des régulateurs financiers / Autorités de réglementation / Organismes de contrôle
Aperçu de la législation pertinente
Compréhension de la Loi sur la vente à tempérament
Compréhension de la Loi sur les services de paiement
Mesures de conformité (Lutte anti-blanchiment, Financement du terrorisme, Connaissez votre client, Vérification d'identité, Groupe d'action financière, etc.)
Évaluation des politiques et procédures existantes
Création d'un programme de conformité
Mise en œuvre d'un programme de conformité
Application de la conformité au sein de l'organisation
Organisation de formations en matière de conformité
Supervision des tests et du suivi de la conformité
Évaluation des risques de conformité pour les nouveaux produits et services
Recommandation de stratégies d'atténuation des risques
Respect des exigences en matière de reporting
Préparation aux audits et inspections sur site et hors site
Gestion des conflits et des litiges
Synthèse et prochaines étapes
Pré requis
- Une compréhension des opérations de services de paiement au Japon
Public cible
- Cadres responsables des services de paiement
- Personnes chargées de la conformité au sein d'une organisation de services de paiement
Nos clients témoignent (2)
Le formateur était utile.
Attila - Lifial
Formation - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traduction automatique
Vitesse de réponse et communication
Bader Bin rubayan - Lean Business Services
Formation - ISO/IEC 27001 Lead Implementer
Traduction automatique